【开题系列】刘西川：准备开题报告，先要搞明白要求和标准

无论是本科生还是硕士生、博士生，其开题报告之于学位论文研究的重要性都是不言而喻的。开题报告准备的不好，除了态度不端正、自己没有重视外，还有一个很重要的原因，就是不了解做这项工作的要求和标准。尤其是，不知道开题报告具体包括哪些内容，哪些是必须要有的，如果该有的缺少了，那便意味着开题的任务就缺乏保证了。而不知道标准，就是分不清好坏和水平高低，即使人家有的部分自己也有，但问题是，这样没有按照统一和规范的标准来审核过的开题报告，其研究价值和可行性是令人担忧的。基于这种情况，我想针对正在准备毕业论文开题报告的同学，来谈谈自己的认识和体会，受众对象主要是经管类应用经济学专业的同学。

1.开题报告的具体内容

首先，来谈谈开题报告的具体内容。开题报告的目的就是要告诉评阅老师：①自己的研究目标是什么？②这项研究的价值和重要性如何？③如何展开具体研究？围绕以上目的，所准备和提交的开题报告必须提供以下三部分内容：第一、文献综述；第二、研究设计；第三、预估计。为什么这三部分是必须要提供的？其原因有以下几点：

第一、文献综述工作的目的就是为此项研究提出问题和假说，这是最重要，也是最基础的。提不出像样的问题和假说，会导致两种结果：要么是无法展开开题工作，要么是胡乱展开的。文献综述要求在叙述前人工作的同时，应有自己的看法和观点。不应将文献综述写成是前人工作的堆砌，也不应向教科书一般写成知识性介绍。文献综述的另一个作用就是为论证研究价值及其重要性提供了可比较的基础和参照。从这个角度来看，文献综述直接关联的是研究目标，因为研究目标一是要讲清楚研究问题，二是要讲清楚预期取得的理论价值等。

第二、研究设计的目标就是告诉别人此项研究是如何开展的。多数情况下，在这个部分，大家都是按部就班地将自己的研究思路、数据、模型和估计方法交代一遍。所存在的问题主要有两个：其一，对问题和假说的内容关注不够。研究设计（也就是开题报告中的“研究内容”）应将火力点集中在对问题和假说的提出和分解上，而研究对象、数据、模型、方法这些仅是其中的一部分。其二，对假说和检验假说的模型、方法和数据之间的匹配性交代不够或不清楚。要保证研究的科学性、严谨性和规范性，就应将这种匹配性讲清楚，而不能笼统模糊的一笔带过。

第三、预估计是必要的。预估计是指，在开题之前就将数据带进去跑一下，看看估计结果如何。有些同学可能会犯嘀咕，还没有开始研究，怎么做预估计呢？对此，我想说的是，科学研究都是在尝试和试错中前进的，毕业论文也不例外。开题报告其实是很多想法和尝试之后选择的结果，这些尝试可以为我们的研究找到合适的切入点，让我们的研究设计切实可行。因此，在提交开题报告时，多尝试预估计是提高整个研究成功概率的不二法门。

我认为，开题报告应阐明三个内容：①问题和假说；②研究价值及其重要性；③研究可行性。具体来说：（1）提出问题和假说要依靠文献综述；（2）阐述研究价值及其重要性要依靠文献综述和研究设计，同时还需要继续进行相应的论证；（3）论述研究可行性依靠研究设计和预估计，其中预估计是检验动手能力和反复尝试的试金石。再强调一遍，开题报告的准备工作应围绕上述三个内容展开，这三部分内容是缺一不可的。

2.开题报告的标准

再来说说开题报告的标准。标准是用来衡量好坏和水平高低的。在我看来，开题报告的衡量标准至少有四个：

第一、开题报告必须要交代核心观点。一项有价值的研究要有认识上的推进，也就是让读者可获得理论认识，即论文的观点。在开题阶段，所谓观点就是待检验的假说，没有观点只能说明尚未提出假说。

第二、问题和假说应有靶子。如果认为自己的问题和假说有新意或更胜一筹，那么就要说出来是相对哪个具体文献而言的，即理清自己的研究与同类研究的不同之处。

第三、研究设计不仅要交代检验假说的思路、模型方法和数据等，还要阐明所研究的问题是什么和假说的内在理论逻辑，明确研究的方向和界限，分清主次。

第四、预估计提前要做，最好能让老师觉得你已经考虑并尝试过了这项研究的一些具体方面，证明该研究确实会有实质上的推进。

  值得注意的是，开题报告应尽量避免以下几个陷阱：其一、重方法而忽视问题和假说。有些学生舍本求末、舍主取次，将力气和篇幅都用在了方法的介绍和运用上，对问题和假说缺乏应有的重视。其二、没有观点。相当多的人认为，还没有展开研究哪里会有观点。这里所讲的观点其实是提出的假说，它有待检验。没有假说，就是没有观点。其三、不具体、缺乏针对性。说方法、问题和观点等方面有新意，但讲不清是具体针对同类研究中的哪篇文献以及文献里的哪个具体内容。其四、没有预估计。有些同学在开题时没有做预估计，有的甚至都没有找到合适的数据，这就为后续研究埋下隐患，导致研究无法正常开展。

以上所讲的要点，对本科生、硕士生和博士生都是一致的，没有什么特殊的区别。如果说有区别的话，那么区别就在于：本科生所研究的问题，就是一个小的问题，而硕士生和博士生需要考虑的问题更多，需要将问题分解为几个子问题。但绝不能因为自己是本科生，研究的是小问题，就放弃或忽视了问题的科学性，使研究价值大打折扣。

最后特别强调，不要把实证研究做成了“一道习题”，貌似很规范，实则却没有什么价值。具体而言，如果你打算在研究中使用如下模型：简单的OLS回归，简单的Probit和logit模型，面板数据模型，结构方程模型、门槛模型、格兰杰因果、简单的VAR模型等，就需要注意自己究竟能在哪些方面取得新意。总之，研究模型和方法虽然也是一个创新点，但终究还是为假说和观点服务的，这要求注意研究模型和方法与研究假说和观点之间的匹配性和严谨性。

小结：1.开题报告的核心是问题和假说，这是研究价值之所在。2.研究是否规范以及研究者的功力，关键看研究设计。3.研究是否可行，预估计是试金石。

  相关阅读：

  1.刘西川：《开题报告：为什么要写、写什么以及如何写？》

  2.刘西川：《本科生学年论文写作过程中存在的问题及其思考》

  3.贺力平：《如何为论文选题：一些参考意见》

  4.刘西川：《为开题报告犯愁的你推荐6篇文献》

———

刘西川阅读写作课

希望通过

课程内容学习、刻意训练以及对前人经验的借鉴和吸收，

切实提高年轻朋友的阅读与写作能力。

主推三个栏目：

文献阅读与习作课程、个人原创和站在前人肩膀上。

该号由华中农业大学刘西川教授负责的研究团队维护，

希望广大本科生、研究生朋友关注和加入。

/ 文心雕龙 /

———